Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem, kas ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir jāsniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāsniedz atbilstoši datu sniegšanas kalendāram.
Uzraudzības statistikas sniegšana
— Ieguldījumu brokeru sabiedrības
Publicēts: 19.10.2023.
Aktualizēts: 16.01.2025.
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums | Pārskatu iesniedz |
| Ieguldījumu brokeru sabiedrību ceturkšņa pārskats | IBSCP | 15. janvāris 15. aprīlis 15. jūlijs 15. oktobris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav saņēmušas kredītiestādes licenci1 |
| Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskats | SDFIPP | 20. janvāris 20. aprīlis 20. jūlijs 20. oktobris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus |
Kapitāla pietiekamības pārskati:
|
||||
| IF CLASS2 | IF-CLASS2 | 11. februāris 12. maijs 11. augusts 11. novembris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
| IF CLASS3 | IF-CLASS3 | 11. februāris | G | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS33 kategorija) |
Informācijas sniegšana par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību: |
||||
| Informācijas sniegšana par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību | PDIPIBPJCP | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības; Citu dalībvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
Atalgojuma pārskati: |
||||
| Pārskats par darbinieku atalgojumu (Remuneration Benchmarking) |
REM-BM | 1. jūnijs | G | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
| Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (Remuneration of High Earners data collection) |
REM-HE | 1. jūnijs | G | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
| Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (Information on the gender pay gap) |
REM-GAP | 1. jūnijs | katru 3. gadu, sākot ar datiem par 2023. gadu | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
| 1 Ieguldījumu brokeru sabiedrības, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 panta prasībām. 2 Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas Nr. 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības. 3 Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam. C – ceturkšņa informācija. G – gada informācija. |
||||
Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām izsniegta licence ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 panta prasībām.
Pārskata MS Excel sagatave aizpildīšanai pieejama DZS (Datu ziņošanas sistēmā) tikai reģistrētajiem lietotājiem.
Datu iesniegšana
Datus līdz 2024. gada 4. ceturksnim Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Datus no 2025. gada 1. ceturkšņa Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Tiesību akti
- Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 331 "Ieguldījumu brokeru sabiedrību pārskata sagatavošanas noteikumi"
Konsultācijas
Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, uz kurām attiecināmi Ieguldītāju aizsardzības likuma noteikumi un kuri sniedz ieguldījumu pakalpojumus.
Datu iesniegšana
Datus līdz 2024. gada 2. ceturksnim Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Datus no 2024. gada 3. ceturkšņa Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 296 "Ieguldītāju aizsardzības sistēmas dalībnieka finanšu instrumentu portfeļa pārskata noteikumi"
Konsultācijas
Sastāv no šādiem pārskatiem (individuālā līmenī):
- IF Class2 pārskats;
- IF Class3 pārskats.
IF CLASS2 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā arī ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai.
IF CLASS3 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
- Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014
- Komisijas Īstenošanas Regula Nr. (ES) 2021/2284 (2021. gada 10. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 2019/2033 piemērošanai attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un informācijas atklāšanu
Konsultācijas
Pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Bankai ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu un citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā, sniedzot klientiem Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus.
Datu iesniegšana
Datus līdz 2024. gada 4. ceturksnim Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Datus no 2025. gada 1. ceturkšņa Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 290 "Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi"
- Finanšu instrumentu tirgus likums
Konsultācijas
Sastāv no šādiem pārskatiem:
- Pārskats par darbinieku atalgojumu (Remuneration Benchmarking) − REM-BM;
- Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (Remuneration of High Earners data collection) − REM-HE;
- Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (Information on the gender pay gap) − REM-GAP.
Pārskatu par darbinieku atalgojumu (REM-BM) un Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) individuālā vai konsolidācijas grupas līmenī, Pārskatu par dzimumu darba samaksas atšķirībām (REM-GAP) individuālā līmenī sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā licencētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav
- nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas Nr. 2019/2033 12. pantam;
- Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā arī ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai.
Turklāt Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) sagatavo un iesniedz tikai tās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurās ir augsta atalgojuma (virs 1 milj. EUR) saņēmēji.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju atalgojuma pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 323 "Noteikumi par ieguldījumu brokeru sabiedrību atalgojuma politiku un praksi"
- EBI Pamatnostādnes par salīdzinošās novērtēšanas pasākumiem attiecībā uz atalgojuma praksi, vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirībām un apstiprinātajām augstākām proporcijām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES
- EBI "Pamatnostādnes par datu vākšanu attiecībā uz augsti atalgotu darbinieku informāciju" saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2019/2034
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības.
Tiesību akti
Tirgus dalībnieks ziņo par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievērojot šādu Eiropas Savienības tieši piemērojamo tiesību aktu prasības:
- Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulas (ES) 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 IV sadaļas prasības, kas nosaka, par kuriem darījumiem un kādā termiņā jāsniedz ziņojums;
- Komisijas 2016. gada 28. jūlija Deleģētās regulas (ES) 2017/590, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem ziņošanai par darījumiem kompetentajām iestādēm, prasības, kas nosaka ziņojumā ietveramās informācijas saturu un formātu.
Tirgus dalībnieki, ziņojot par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievēro Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pamatnostādņu Nr. ESMA2016-1452 "Ziņošana par darījumiem, rīkojumu uzskaite un pulksteņu sinhronizācija saskaņā ar FITD II" prasības, kurās īpaša uzmanība pievērsta ziņojumu par darījumiem un rīkojumu datu ierakstu veidošanai, aizpildot laukus dažādos iespējamos scenārijos.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).