Tirgus dalībnieku darbību regulējušajos normatīvajos aktos ir noteikti gadījumi, kuros privātajiem pensiju fondiem ir pienākums informēt Latvijas Banku vai saņemt tās saskaņojumu vai atļauju.
Turpinājumā apkopotas normatīvo aktu prasības, sniegts to pamatojums, kā arī norādīts informācijas iesniegšanas termiņš.
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
| Jauns pensiju plāns vai pensiju plāna grozījumi | Saskaņošana | PPFL 12. (5), (10), (15) | Nekavējoties |
| Valdes apstiprināta papildpensijas kapitāla izmaksāšanas metodika | Saskaņošana | PPFL 12. (7) | Nekavējoties |
| Pensiju plāna grozījumi, t. sk. apvienošanas gadījumā | Saskaņošana | Pirms attiecīgās darbības uzsākšanas | |
| Noteiktās ieguldījumu politikas izvērtēšana un turpmāk īstenojamās pensiju plāna ieguldījumu politikas detalizēta apraksta iesniegšana Latvijas Bankai | Saskaņošana | PPFL 27. (1) | Ne retāk kā reizi 3 gados |
| Pensiju plānu kritiskās situācijas analīze un lēmums par veicamajām darbībām | Saskaņošana | PPFL 27. (7) | Vismaz reizi gadā |
| Individuālās dalības līguma noteikumi | Saskaņošana | PPFL 16. (3) | Nekavējoties |
| Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt, lai pensiju fonds vai PEPP sniedzējs nekavējoties izvērtē savas ieguldījumu politikas atbilstību izmaiņām finanšu tirgos un iesniedz motivētu valdes lēmumu par esošās ieguldījumu politikas atbilstību šīm izmaiņām vai par nepieciešamajiem grozījumiem ieguldījumu politikā | Saskaņošana | PPFL 40. (2) | Pēc iepriekšējas vienošanās |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
|
Pensiju plāna nodošanā iesaistītie pensiju fondi Latvijas Bankai iesniedz:
|
Atļaujas saņemšana | PPFL 14. (1) | Pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Pensiju fonds iesniedz Latvijas Bankai rakstveida apliecinājumu, ka pensiju plāna nodošana ir pabeigta | Informēšana | PPFL 14. (7) | 2 darbdienu laikā pēc procesa pabeigšanas |
|
Pensiju fonds, kas vēlas apvienot pensiju plānus, sagatavo un Latvijas Bankai iesniedz:
|
Atļaujas saņemšana | PPFL 15. (1) | Pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Pensiju fonds iesniedz Latvijas Bankai rakstveida apliecinājumu, ka pensiju plānu apvienošana ir pabeigta | Informēšana | PPFL 15. (6) | 2 darbdienu laikā pēc procesa pabeigšanas |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
| Pensiju fonda tehnisko rezervju izveidošanas kārtība vai izmaiņas tajā | Saskaņošana | PPFL 28. (2) | 10 darbdienu laikā |
| Ja tehniskās rezerves nav segtas, pensiju fonds nekavējoties par to informē Latvijas Banku un iesniedz finansiālā stāvokļa uzlabošanas plānu. Ja finansiālā stāvokļa uzlabošanas plānā norādītajos termiņos pensiju plāns tiek reorganizēts, pensiju fonds par to nekavējoties informē Latvijas Banku | Informēšana | PPFL 28. (10), (12) | nekavējoties |
| Ja tehniskās rezerves nav segtas, pensiju fonds iesniedz finansiālā stāvokļa uzlabošanas plānu | Saskaņošana | PPFL 28. (10) | 10 darbdienu laikā |
| Ja pensiju fonda zaudējumi pārsniedz pusi no tā pamatkapitāla, pensiju fonds nekavējoties par to informē Latvijas Banku un iesniedz tai saskaņošanai finansiālā stāvokļa uzlabošanas plānu, norādot veicamās darbības un to izpildes termiņus | Saskaņošana | PPFL 25. (9) | 10 darbdienu laikā |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
|
Pensiju fonda valdes locekļu, par risku pārvaldības funkciju atbildīgās personas, par iekšējā audita funkciju atbildīgās personas, par aktuāro funkciju atbildīgās personas, kā arī personu, kuras ir pilnvarotas pieņemt lēmumus pensiju fonda vārdā, saskaņošanai iesniedz:
|
Saskaņošana | PPFL 20. (4), (7), (8) | Nekavējoties |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
| Ārpakalpojumu izmantošanas politika un procedūra | Saskaņošana | PPFL 11. (6) | nekavējoties |
|
Ārpakalpojumu līgumi un to grozījumi, ja ārpakalpojumā nodod:
|
Saskaņošana | PPFL 11. (7), (8), (10) | 5 darbdienu laikā |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
| Turētājbankas līgums un tā grozījumi | Saskaņošana | 3 darbdienu laikā | |
| Līgums ar līdzekļu pārvaldītāju un tā grozījumi | Saskaņošana | PPFL 21. (4) | 3 darbdienu laikā |
|
Līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņas gadījumā pensiju fonds iesniedz:
|
Saskaņošana | PPFL 23. (1) | 3 darbdienu laikā |
| Līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņas gadījumā pensiju fonds iesniedz dokumentus, kas apliecina, ka jaunais līdzekļu turētājs ir saņēmis attiecīgajā pensiju plānā uzkrātos naudas līdzekļus un citus aktīvus, kā arī naudas līdzekļus un citu aktīvu īpašumtiesības apliecinošus dokumentus | saskaņošana | PPFL 23. (2) | Mēneša laikā |
| Zvērināta revidenta vai zvērinātu revidentu komercsabiedrības sagatavots ziņojums par revidētajiem pensiju fonda un pensiju plānu gada pārskatiem | informēšana | PPFL 36. (8) | 10 darbdienu laikā |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
| Ja pensiju fonds vēlas atvērt filiāli citā dalībvalstī, tas iesniedz Latvijas Bankai iesniegumu par filiāles atvēršanu | Atļaujas saņemšana | PPFL 42. (1) | Pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Pensiju plāns | Saskaņošana | PPFL 12. | Pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Ja pensiju fonds vēlas piedāvāt noteiktu izmaksu plānu vai noteiktu iemaksu plānu ar garantētu ienesīgumu vai pensiju plānā paredzēt biometrisko risku segumu, tas papildus iesniedz likumā noteikto informāciju | Saskaņošana | PPFL 8. (4) | Pirms attiecīgās darbības uzsākšanas |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
|
Reorganizācijas procesā iesaistītie pensiju fondi iesniedz:
|
Atļaujas saņemšana | PPFL 38. (3) | Nekavējoties |
| Iesniedzamā informācija, dokuments vai lēmums | Iesniegšanas nolūks | Pamatojums | Termiņš |
| Pensiju fonds informē par pašu kapitāla samazināšanās iemesliem, ja tas samazinājies par 10 vai vairāk procentiem salīdzinājumā ar iepriekšējā finanšu pārskatā norādīto lielumu | Informēšana | PPFL 25. (3) | Nekavējoties |
| Ja pensiju fonda pašu kapitāls ir mazāks par aprēķināto maksātspējas normu, bet lielāks par minimālo pašu kapitāla lielumu, pensiju fonds nekavējoties par to informē Latvijas Banku un iesniedz saskaņošanai finansiālā stāvokļa uzlabošanas plānu pašu kapitāla atjaunošanai līdz aprēķinātajai maksātspējas normai | Iesniedz | PPFL 25. (7) | 10 darbdienu laikā |
| Finansiālā stāvokļa uzlabošanas plāns pašu kapitāla atjaunošanai līdz aprēķinātajai maksātspējas normai | Saskaņošana | PPFL 25. (7), (8), (9) | 10 darbdienu laikā |
| Efektīva interešu konflikta situāciju pārvaldīšanas procedūra | Saskaņošana | PPFL 11. (6) | Nekavējoties |
Uzraudzības process privāto pensiju fondiem.