Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem, kas kredītiestādem, citu dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, finanšu pārvaldītājsabiedrībām ir jāsniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāsniedz atbilstoši datu sniegšanas kalendāram. Savukārt, datu koriģēšanas un pārskatu atkārtotas iesniegšanas gadījumā jāievēro EBI "Pamatnostādnes par vēsturisko datu atkārtotu iesniegšanu saskaņā ar EBI pārskatu sniegšanas kārtību"
| Pārskata nosaukums | Pārskata moduļa kods |
Iesniegšanas termiņš (1) | Periodiskums | Pārskatu iesniedz | |
| Prudenciālās uzraudzības pārskati: | Pārskats par pašu kapitālu un pašu kapitāla prasībām (Own Funds) |
COREP-OF | 12. maijs, 11. augusts, 11. novembris, 11. februāris |
C | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
| Pārskats par Sviras rādītāju (Leverage Ratio) |
COREP-LR | 12. maijs, 11. augusts, 11. novembris, 11. februāris |
C | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Pārskats par Lielajiem riska darījumiem un koncentrācijas risku (Large Exposure) |
COREP-LE | 12. maijs, 11. augusts, 11. novembris, 11. februāris |
C | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Pārskats par NETO stabila finansējuma rādītāju (Net Stable Funding Ratio) |
COREP-NSFR | 12. maijs, 11. augusts, 11. novembris, 11. februāris |
C | Kredītiestādes | |
| Pārskats par Likviditātes seguma rādītāju (Liquidity Coverage Ratio) |
COREP-LCR | 15. diena | M | Kredītiestādes | |
| Pārskats par papildu likviditātes novērtēšanas rīkiem (Additional Liquidity Monitoring) |
ALM | 15. diena | M | Kredītiestādes | |
| Pārskats par apgrūtinātiem aktīviem (Asset Encumbrance) |
AE | 12. maijs, 11. augusts, 11. novembris, 11. februāris |
C | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Riska darījumi un zaudējumi no kredītiem, kas nodrošināti ar nekustamo īpašumu, tabula C15.00 (CR IP LOSSES) |
COREP-OF | 11. februāris | G | Citu dalībvalstu kredītiestāžu filiāles | |
| Īpašās pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz tirgus risku (Fundamental Review of the Trading Book) |
COREP-FRTB | 12. maijs, 11. augusts, 11. novembris, 11. februāris |
C | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Uzraudzības finanšu pārskati | FINREP9 | 12. maijs, 11. augusts, 11. novembris, 11. februāris |
C | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības; citu dalībvalstu kredītiestāžu filiāles |
|
| Pārskati pašu kapitāla prasību aprēķināšanas iekšējo pieeju salīdzināšanai ar etalonu: | Pārskats par etalona portfelī iekļauto riska darījumu riska svērto vērtību un pozīciju pašu kapitāla prasību aprēķinu (Supervisory Benchmarking Portfolios, Credit risk) |
SBP-CR | 11. aprīlis | G | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
| Pārskats par LDP riska darījumiem un makroekonomiskajiem scenārijiem | SBP-IFRS9 | 11. aprīlis | G | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Pārskats par finansēšanas plāniem | FP | 15. marts | G | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Atalgojuma pārskati: | Pārskats par darbinieku atalgojumu (Remuneration Benchmarking) |
REM-BM | 1. jūnijs | G | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
| Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (Remuneration of High Earners data collection) |
REM-HE | 1. jūnijs | G | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Pārskats par augstāku proporciju apstiprināšanu (Approved Higher Ratios (HR) between variable and fixed remuneration - institutions) |
REM-HR Institutions | 1. jūnijs | katru 2. gadu, sākot ar datiem par 2022. gadu | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (Information on the gender pay gap) |
REM-GAP | 1. jūnijs | katru 3. gadu, sākot ar datiem par 2023. gadu | Kredītiestādes; Finanšu pārvaldītājsabiedrības |
|
| Informācija par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem | IPORNIG | 30. diena | C | Kredītiestādes | |
| Pārskats par ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojuma izpildi | LRD-PERS | 15. diena | C | Kredītiestādes | |
| Kapitāla pietiekamības novērtējuma rezultātu apkopojums | KPNRA | pēc pieprasījuma | G | Kredītiestādes | |
| Informācija par pārņemto nekustamo īpašumu | PPPNI | 45. diena | G | Kredītiestādes; citu dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiāles | |
| Uzraudzībai papildus nepieciešamie pārskati: | Ikdienas noguldījumu pārskats | INP | nākamā darba diena līdz plkst. 12.00 | D | Kredītiestādes; citu dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiāles |
| Platformās piesaistīto noguldījumu atlikums | PPN | 1. februāris, 1. maijs, 1. augusts, 1. novembris |
C | Kredītiestādes | |
| Kredītiestādes bilancē atspoguļotie trešo personu līdzekļi un arestētie naudas līdzekļi | PIP(2) | 1. februāris, 1. maijs, 1. augusts, 1. novembris |
C | Kredītiestādes | |
| Informācijas sniegšana par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību | PDIPIBPJCP |
15. februāris |
C | Kredītiestādes; citu dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiāles | |
| Pārskats par kredītiestādes NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojumu | NILLTPF-RER | 31. janvāris, 30. aprīlis, 31. jūlijs, 30. novembris |
C | Kredītiestādes; citu dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiāles | |
| Pārskats par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu | KKVMIKT | 20. diena | M | Kredītiestādes; citu dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiāles | |
| Informācija par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem | Informācija atbilstoši AMLIS prasībām | 15. diena | pēc pieprasījuma | Kredītiestādes; citu dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiāles | |
| Ziņošanas kārtība par internalizētiem norēķiniem | CSDR9 | 15.janvāris 15. aprīlis 15. jūlijs 15. oktobris |
C | Kredītiestādes | |
| Maksu noteicošie faktori (Fee factors collection) |
ECB-FEES | 11. novembris | G | Kredītiestādes | |
| Informāciju tehnoloģiju riska pašnovērtējums | IS-drosiba | (3) | G | Kredītiestādes | |
| Ziņojumi par būtiskiem ar IKT saistītiem incidentiem un nozīmīgiem kiberdraudiem | (4) | Ziņošana pēc fakta | DORA subjektiem | ||
| Informācijas reģistrs par līgumiskām vienošanām par trešo pušu sniegtajiem IKT pakalpojumiem | FAS vai stat.bank.lv | 1. marts | G* | DORA subjektiem | |
| Valūtu tirdzniecības darījumu pārskats | 5. darbdiena | M | Kredītiestādes; citu dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiāles | ||
|
(1) Ja pārskata iesniegšanas datums Latvijā ir brīvdiena, pārskats jāiesniedz nākamajā darba dienā. |
|||||
Kredītiestādes
Ja Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes māte - Finanšu pārvaldītājsabiedrība ir saņēmusi uzraudzības iestādes apstiprinājumu, ka tai nav nepieciešama atļauja, saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 33.3 (2) daļu, jo ir izpildīti Kredītiestāžu likuma 33.3 panta (3) daļas nosacījumi, informāciju par augstāko konsolidācijas grupas līmenī Latvijā sagatavo un iesniedz kredītiestāde.
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un konsolidācijas grupas līmenī (ņemot vērā atsevišķām kredītiestādēm piešķirtos atbrīvojumus konkrētu pārskatu iesniegšanai) un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus, ir jāievēro arī "Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības" (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
Komisijas Īstenošanas Regula (ES) Nr. 2021/451 (2020. gada 17. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanai attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un atceļ Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un konsolidācijas grupas līmenī, un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus, ir jāievēro arī "Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības" (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
Komisijas īstenošanas regula (ES) Nr. 2021/453 (2021. gada 15. marts) ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES)
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un konsolidācijas grupas līmenī, un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus, ir jāievēro arī "Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības" (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
- Komisijas Īstenošanas Regula (ES) Nr. 2021/451 (2020. gada 17. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanai attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un atceļ Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
- ECB REGULA (ES) 2015/534 (2015. gada 17. marts) par uzraudzības finanšu informācijas sniegšanu (ECB/2015/13)
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju par
- Pārskatu par etalona portfelī iekļauto riska darījumu riska svērto vērtību un pozīciju pašu kapitāla prasību aprēķinu (SBP-CR)
- Pārskatu par LDP riska darījumiem un makroekonomiskajiem scenārijie (SBP-IFRS9)
sagatavo individuālā līmenī un konsolidācijas grupas līmenī, un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes, kurām ir atļauja izmantot uz iekšējiem reitingiem balstītu pieeju (IRB) kredītriska riska darījumu riska svērtās vērtības aprēķinam.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
Komisijas Īstenošanas Regula (ES) 2016/2070 (2016. gada 14. septembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm, definīcijām un IT risinājumiem, kas jāizmanto iestādēm, ziņojot Eiropas Banku iestādei un kompetentajām iestādēm saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES 78. panta 2. punktu
Konsultācijas
Informāciju sagatavo prudenciālās konsolidācijas grupas līmenī vai individuālā līmenī (ja kredītiestādei nav prudenciālās konsolidācijas grupas) un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
- Eiropas Banku iestādes 2019. gada 9. decembra dokumenta EBA/GL/2019/05 "Pamatnostādnes par saskaņotām definīcijām un veidnēm kredītiestāžu finansēšanas plāniem saskaņā ar Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas 2012. gada 20. decembra ieteikumu (ESRB/2012/2)".
Konsultācijas
- Pārskats par darbinieku atalgojumu (REM-BM)
- Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE)
tiek sagatavoti individuālā līmenī, konsolidācijas grupas līmenī vai subkonsolidēti un tos iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes, turklāt Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) sagatavo un iesniedz tikai kredītiestādes, kurās ir augsta atalgojuma (virs 1 milj. EUR) saņēmēji.
- Pārskats par augstāku proporciju apstiprināšanu (REM-HR Institutions)
- Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (REM-GAP)
tiek sagatavoti individuāli un tos iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes, turklāt pārskatu par augstāku proporciju apstiprināšanu (REM-HR Institutions) sagatavo un iesniedz kredītiestādes, kurās ar akcionāru pilnsapulču lēmumiem ir apstiprinātas augstākas proporcijas starp atalgojuma fiksēto un mainīgo daļu.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 322 "Noteikumi par kredītiestāžu atalgojuma politiku un praksi"
- EBI pamatnostādnes "Pamatnostādnes par salīdzinošās novērtēšanas pasākumiem attiecībā uz atalgojuma praksi un vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirībām saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2034" GL on remuneration and pay gap benchmarking under IFD (EBA GL 2022 07)
- EBI pamatnostādnes "Pamatnostādnes par datu vākšanu attiecībā uz augsti atalgotu darbinieku informāciju” saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2019/2034" (angļu valodā) Guidelines on the high earner data collections under CRD and IFG (EBA GL 2022/08)
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuāli, subkonsolidēti vai konsolidācijas grupas līmenī, un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuāli vai konsolidācijas grupas līmenī vai subkonsolidēti un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes, izņemot nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 321 "Kredītiestāžu kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju par pārņemtajiem nekustamajiem īpašumiem, kuri ir kredītiestādes īpašumā vai jebkuras sabiedrības, kas ietilpst kredītiestādes prudenciālās konsolidācijas grupā, īpašumā, sagatavo un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju saskaņā ar:
1. pielikumu – "Ikdienas noguldījumu pārskats" (INP);
2. pielikumu – "Platformās piesaistīto noguldījumu atlikums" (PPN);
3. pielikumu – "Kredītiestādes bilancē atspoguļotie trešo personu līdzekļi un arestētie naudas līdzekļi" (PIP),
sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Bankai:
- kredītiestāde, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu;
- citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā;
- ārvalstī reģistrēta kredītiestādes filiāle Latvijā, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā,
sniedzot klientiem Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 290 "Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi"
- Finanšu instrumentu tirgus likums
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī (neiekļaujot datus par kredītiestādes filiālēm dalībvalstīs vai trešajās valstīs) un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Normatīvie noteikumi
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 359 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 383 "Kredītiestāžu korespondentattiecību ietvaros veikto un saņemto maksājumu un kredītiestāžu klientu veikto un saņemto maksājumu pārskata sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 301 "Noteikumi par kārtību, kādā kredītiestāde sniedz Latvijas Bankai informāciju par klientiem un klientu veiktajiem darījumiem, sniedzamās informācijas apjomu un apkopošanas prasībām"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
Tirgus dalībnieks ziņo par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievērojot šādu Eiropas Savienības tieši piemērojamo tiesību aktu prasības:
- Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulas (ES) 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 IV sadaļas prasības, kas nosaka, par kuriem darījumiem un kādā termiņā jāsniedz ziņojums;
- Komisijas 2016. gada 28. jūlija Deleģētās regulas (ES) 2017/590, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem ziņošanai par darījumiem kompetentajām iestādēm, prasības, kas nosaka ziņojumā ietveramās informācijas saturu un formātu.
Tirgus dalībnieki, ziņojot par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievēro Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pamatnostādņu Nr. ESMA2016-1452 "Ziņošana par darījumiem, rīkojumu uzskaite un pulksteņu sinhronizācija saskaņā ar FITD II" prasības, kurās īpaša uzmanība pievērsta ziņojumu par darījumiem un rīkojumu datu ierakstu veidošanai, aizpildot laukus dažādos iespējamos scenārijos.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Konsultācijas
Informāciju sagatavo augstākajā konsolidācijas līmenī Latvijā un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes, kurām ir meitasuzņēmumi, kas reģistrēti valstīs, kas nav Vienotā uzraudzības mehānisma dalibnieces, ja kredītiestādes plāno neuzrādīt ar tiem saistītos aktīvus un/vai riska pozīcijas savos maksu noteicošo faktoru datos.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
- Vispārīga Informācija par maksu noteicošajiem faktoriem
- ECB regula Nr.1163/2014 (no 22.10.2014.) par uzraudzības maksām (ECB/2014/41)
- ECB Lēmums 2019/2158 (no 05.12.2019.) par metodoloģiju un procedūrām attiecībā uz datu noteikšanu un vākšanu par maksu noteicošiem faktoriem, kurus izmanto gada uzraudzības maksas aprēķināšanā (ECB/2019/38)
Konsultācijas
Informāciju sagatavo un iesniedz individuāli, grupas uzņēmumi konsolidēti vienu reģistru par visiem grupas uzņēmumiem (DORA subjektiem).
Tiesību akti
DORA (Digital Operational Resilience Act) ir Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību 19. pants.
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes – mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes.
Pārskata Excel veidnes tiek aktualizētas katru gadu, vadoties pēc uzraudzības prioritātēm un aktuālajiem riskiem, un tās tiek izsūtītas katrai kredītiestādei individuāli, kopā ar pavadvēstuli, kurā cita starpā norādīts arī pārskata iesniegšanai noteiktais termiņš attiecīgajā gadā.
Tiesību akti
EBA/GL/2017/05 Guidelines on ICT Risk Assessment under the Supervisory Review and Evaluation process (SREP)
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes.
Datu iesniegšana
Ziņojumu formas Latvijas Bankai iesniedz:
- Kredītiestādes, kuras klasificētas kā nozīmīgas, izmantojot Latvijas Bankas paaugstinātas drošības sistēmu (FAS);
- Finanšu vienības, kas nav nozīmīgās kredītiestādes, ziņojumus iesniedz, nosūtot ziņojumu uz e-pasta adresi
ict_incidents@bank.lv .
Tiesību akti
DORA jeb Digital Operational Resilience Act ir Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību 19. pants.
Konsultācijas
Sagatavo un iesniedz:
- Latvijā reģistrētas kredītiestādes;
- citās valstīs reģistrētu kredītiestāžu filiāles Latvijā;
- valūtu tirdzniecības sabiedrības ar Latvijā izsniegtu darbības atļauju valūtu skaidrā naudā pirkšanai un pārdošanai.
Vispārējās norādes – Kredītiestāžu un citu monetāro finanšu iestāžu statistisko datu sagatavošanas vadlīniju 4.5.1. punkts.
Skaidrojumi par statistisko datu sagatavošanu un piemēri – Kredītiestāžu un citu monetāro finanšu iestāžu statistisko datu sagatavošanas vadlīniju 4.5.2. punkts.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 232 "Statistisko datu par valūtu tirdzniecības darījumiem sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
- Kredītiestāžu un citu monetāro finanšu iestāžu statistisko datu sagatavošanas vadlīnijas
Faila formāts un piemērs
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijā reģistrētas kredītiestādes.
Tiesību akti
Tirgus dalībnieks ziņo par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievērojot šādu Eiropas Savienības tieši piemērojamo tiesību aktu prasības:
- Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulas (ES) 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 IV sadaļas prasības, kas nosaka, par kuriem darījumiem un kādā termiņā jāsniedz ziņojums;
- Komisijas 2016. gada 28. jūlija Deleģētās regulas (ES) 2017/590, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem ziņošanai par darījumiem kompetentajām iestādēm, prasības, kas nosaka ziņojumā ietveramās informācijas saturu un formātu.
Tirgus dalībnieki, ziņojot par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievēro Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pamatnostādnes Nr. ESMA2016-1452 "Ziņošana par darījumiem, rīkojumu uzskaite un pulksteņu sinhronizācija saskaņā ar FITD II" prasības, kurās ir pievērsta īpaša uzmanība ziņojumu par darījumiem un rīkojumu datu ierakstu veidošanai, aizpildot laukus dažādos iespējamos scenārijos.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Konsultācijas
Citu dalībvalstu un ārvalstu banku filiāles
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz citās dalībvalstīs reģistrētu kredītiestāžu filiāles Latvijas Republikā.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
- Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus ir jāievēro arī Eiropas Centrālās bankas interneta vietnē (angļu valodā) Additional supervisory data quality checks (europa.eu) publicēto Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
- Komisijas Īstenošanas Regula (ES) Nr. 2021/451 (2020. gada 17. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanai attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un atceļ Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz citās dalībvalstīs reģistrētu kredītiestāžu filiāles Latvijā.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus, ir jāievēro arī "Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības" (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
- Komisijas Īstenošanas Regula (ES) Nr. 2021/451 (2020. gada 17. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanai attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un atceļ Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju par pārņemtajiem nekustamajiem īpašumiem, kuri ir kredītiestādes īpašumā, sagatavo un iesniedz citu dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiāles Latvijā.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju saskaņā ar 1. pielikumu – "Ikdienas noguldījumu pārskats" (INP), sagatavo individuālā līmenī un iesniedz citu dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiāles Latvijā.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 282 "Uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz citās dalībvalstīs reģistrētu kredītiestāžu filiāles un Latvijā reģistrētas ārvalstu kredītiestāžu filiāles, kuras Latvijā klientiem sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakus pakalpojumus, kas uzskaitīti Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā, saskaņā ar:
1. pielikumu – Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem (IPTDKPP);
2. pielikumu – Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu (PFISA);
3. pielikumu – Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā (KSKSTD);
4. pielikumu – Dati par tirgus dalībnieka turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās (ITEFIP).
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 290 "Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo iesniedz citu dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiāles Latvijā.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 359 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz citās dalībvalstīs un trešajās valstīs reģistrētu kredītiestāžu filiāles Latvijā.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 383 "Kredītiestāžu korespondentattiecību ietvaros veikto un saņemto maksājumu un kredītiestāžu klientu veikto un saņemto maksājumu pārskata sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
Konsultācijas
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz citās dalībvalstīs un trešajās valstīs reģistrētu kredītiestāžu filiāles Latvijā.
Tiesību akti
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 301 "Noteikumi par kārtību, kādā kredītiestāde sniedz Latvijas Bankai informāciju par klientiem un klientu veiktajiem darījumiem, sniedzamās informācijas apjomu un apkopošanas prasībām"
Konsultācijas
Sagatavo un iesniedz:
- Latvijā reģistrētas kredītiestādes;
- citās valstīs reģistrētu kredītiestāžu filiāles Latvijā;
- valūtu tirdzniecības sabiedrības ar Latvijā izsniegtu darbības atļauju valūtu skaidrā naudā pirkšanai un pārdošanai.
Vispārējās norādes – Kredītiestāžu un citu monetāro finanšu iestāžu statistisko datu sagatavošanas vadlīniju 4.5.1. punkts
Skaidrojumi par statistisko datu sagatavošanu un piemēri – Kredītiestāžu un citu monetāro finanšu iestāžu statistisko datu sagatavošanas vadlīniju 4.5.2. punkts
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 232 "Statistisko datu par valūtu tirdzniecības darījumiem sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi"
- Kredītiestāžu un citu monetāro finanšu iestāžu statistisko datu sagatavošanas vadlīnijas
Faila formāts un piemērs
Konsultācijas
Finanšu pārvaldītājsabiedrības
Ja Latvijas Republikā reģistrēta Finanšu pārvaldītājsabiedrība ir saņēmusi uzraudzības iestādes apstiprinājumu, ka tai nav nepieciešama atļauja, saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 33.3 (2) daļu, jo ir izpildīti Kredītiestāžu likuma 33.3 panta (3) daļas nosacījumi, informāciju par augstāko konsolidācijas grupas līmenī Latvijā sagatavo un iesniedz kredītiestāde.
Informāciju sagatavo augstākajā konsolidācijas grupas līmenī Latvijā un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus, ir jāievēro arī Eiropas Centrālās bankas publicētās "Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības" (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
Tiesību akti
Komisijas Īstenošanas Regula (ES) Nr. 2021/451 (2020. gada 17. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanai attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un atceļ Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
Konsultācijas
Informāciju sagatavo augstākajā konsolidācijas grupas līmenī Latvijā un iesniedz Latvijā reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus, ir jāievēro arī Eiropas Centrālās bankas publicētās "Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības" (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
Komisijas īstenošanas regula (ES) Nr. 2021/453 (2021. gada 15. marts) ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES)
Konsultācijas
Informāciju sagatavo augstākajā konsolidācijas grupas līmenī Latvijā, un iesniedz Latvijā reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Lai uzlabotu datu kvalitāti, aizpildot uzraudzības pārskatus, ir jāievēro arī Eiropas Centrālās bankas publicētās "Papildu datu kvalitātes pārbaužu prasības" (List of additional checks). Papildu datu kvalitātes pārbaužu saraksts tiek regulāri aktualizēts.
Tiesību akti
Komisijas Īstenošanas Regula (ES) Nr. 2021/451 (2020. gada 17. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanai attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un atceļ Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
Konsultācijas
Informāciju par "Pārskatu par etalona portfelī iekļauto riska darījumu riska svērto vērtību un pozīciju pašu kapitāla prasību aprēķinu" (SBP-CR) un "Pārskatu par LDP riska darījumiem un makroekonomiskajiem scenārijiem" (SBP-IFRS9) sagatavo augstākajā konsolidācijas grupas līmenī Latvijā un iesniedz Latvijā reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības, kurām ir atļauja izmantot uz iekšējiem reitingiem balstītu pieeju (IRB) kredītriska riska darījumu riska svērtās vērtības aprēķinam.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
Komisijas Īstenošanas Regula (ES) 2016/2070 (2016. gada 14. septembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz veidnēm, definīcijām un IT risinājumiem, kas jāizmanto iestādēm, ziņojot Eiropas Banku iestādei un kompetentajām iestādēm saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES 78. panta 2. punktu
Konsultācijas
Informāciju sagatavo augstākajā prudenciālās konsolidācijas grupas līmenī Latvijā un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Datu iesniegšana
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).
Tiesību akti
Eiropas Banku iestādes 2019. gada 9. decembra dokumenta EBA/GL/2019/05 "Pamatnostādnes par saskaņotām definīcijām un veidnēm kredītiestāžu finansēšanas plāniem saskaņā ar Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas 2012. gada 20. decembra ieteikumu (ESRB/2012/2)".
Konsultācijas
Pārskats par darbinieku atalgojumu (REM-BM) un Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) tiek sagatavoti augstākajā konsolidācijas grupas līmenī Latvijā un tos iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības, turklāt pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) sagatavo un iesniedz tikai finanšu pārvaldītājsabiedrības, kurās ir augsta atalgojuma (virs 1 milj. EUR) saņēmēji.
Pārskats par augstāku proporciju apstiprināšanu (REM-HR Institutions) un Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (REM-GAP) tiek sagatavoti individuāli un tos iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas finanšu pārvaldītājsabiedrības, turklāt pārskatu par augstāku proporciju apstiprināšanu (REM-HR Institutions) sagatavo un iesniedz finanšu pārvaldītājsabiedrības, kurās ar akcionāru pilnsapulču lēmumiem ir apstiprinātas augstākas proporcijas starp atalgojuma fiksēto un mainīgo daļu.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju ITS uzraudzības pārskatu sniegšanai.
Tiesību akti
- Latvijas Bankas noteikumi Nr. 322 "Noteikumi par kredītiestāžu atalgojuma politiku un praksi"
- EBI pamatnostādnes "Pamatnostādnes par salīdzinošās novērtēšanas pasākumiem attiecībā uz atalgojuma praksi un vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirībām saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2034" GL on remuneration and pay gap benchmarking under IFD (EBA GL 2022 07)
- EBI pamatnostādnes "Pamatnostādnes par datu vākšanu attiecībā uz augsti atalgotu darbinieku informāciju” saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2019/2034" Guidelines on the high earner data collections under CRD and IFG (EBA GL 2022/08)